審核日期：

審核員：

E條款

S條款

檢查內(nèi)容

檢查方法

結(jié)果

提問

文件

現(xiàn)場

6.1.2

6.1

環(huán)境因素

、重大危險源

1從8個方面、3種時間、3狀識、別了環(huán)境因素、重大危險源

2是否明確了環(huán)境因素、重大危險源的評價準(zhǔn)則

3是否識別了重大環(huán)境因素、重大危險源

√

6.1.3

6.1.3

合規(guī)義務(wù)

1是否建立了識別和獲取相關(guān)法律法規(guī)的程序？是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤人？是否規(guī)定了法規(guī)信息內(nèi)部傳遞？

2相關(guān)環(huán)境法律清單，查閱相關(guān)法律內(nèi)容和要求是否符合和完整

√

6.1.4

6.1.4

6.2.1

措施

是否對重大環(huán)境因素、重大危險源的管理、合規(guī)義務(wù)、所識別的風(fēng)險與機(jī)遇進(jìn)行了策劃

√

6.2.1

目標(biāo)

1環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和方案是如何制定的？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？

√

6.2.2

6.2.2

實(shí)施目標(biāo)的措施策劃

1有關(guān)職能部門是否有分解的目標(biāo)、指標(biāo)和方案？是否具體和量化，并明確了負(fù)責(zé)人？

2環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和方案是否定期評審、修訂，體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的思想？查評審和修訂的情況

√

√

7.2

7.2

人員能力

1是否建立了實(shí)施培訓(xùn)的程序？培訓(xùn)需求如何確定？

2是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了《年度培訓(xùn)計劃》，是否有針對有重要環(huán)境影響崗位的操作人員的培訓(xùn)？

3上述培訓(xùn)是否得到有效地實(shí)施？對內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？應(yīng)急響應(yīng)的訓(xùn)練是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對臨時工是否進(jìn)行培訓(xùn)？查員工培訓(xùn)記錄。

√

√

7.3

7.3

人員意識

1是否明確提出了意識的要求與內(nèi)容

√

7.4.2

7.4

內(nèi)部溝通

1是否規(guī)定內(nèi)外部交流控制？及時詢問、接收和答復(fù)員工的意見與建議，并保持記錄

√

7.4.3

外部溝通

1公司環(huán)境方針和環(huán)境、重大危險源表現(xiàn)情況是否同社區(qū)和周圍居民進(jìn)行信息交流？是否將審核和結(jié)果通報公司有關(guān)人員？采取何種方式，是否徹底？

√

7.5

7.5

文件信息

1文件的結(jié)構(gòu)是否明確，相關(guān)的文件有哪些？是否有清單。

2 管理手冊的內(nèi)容是否滿足和完全覆蓋體系要求？要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚

3表格記錄、作業(yè)指導(dǎo)書、環(huán)境因素、重大危險源清單、環(huán)評報告

4有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？

√

√

1是否建立文件控制程序？是否明確了制定、評審、修訂文件的方法和職責(zé)

2是否明確文件保存的式與載體

3是否規(guī)定重點(diǎn)崗位都應(yīng)得到現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置辦法？

√

√

1是否明確文件控制要求（防水、防潮、防盜、防蟲等）

2是否明確文件分發(fā)、訪問、閱讀的要求

3是否明確文件保留與處置的要求

√

√

8.1

8.1

運(yùn)行策劃和控制

1是否明確對環(huán)境因素、重大危險源控制過程

2是否明確了從產(chǎn)品的生周期出發(fā)，對一過程中環(huán)境因素的控制準(zhǔn)則與方法、要求。

3對環(huán)境因素、重大危險源控制的結(jié)果

4重要環(huán)境因素、重大危險源有哪些，與其相關(guān)的運(yùn)行活動確定？

5向各相關(guān)方通報了其提供的產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素、健康安全的信息？

6與運(yùn)行有關(guān)的直接責(zé)任者是否實(shí)施其職責(zé)，并進(jìn)行記錄，詢問并查閱有關(guān)運(yùn)行的記錄。

7是否對現(xiàn)場的噪聲排放和建筑垃圾、污水等日常排放情況進(jìn)行了檢查和記錄？

8是否對廢棄物進(jìn)行有效管理并形成相應(yīng)記錄？

9是否能源資源節(jié)約日常運(yùn)行進(jìn)行檢查和記錄？

√

√

8.2

8.2

應(yīng)急準(zhǔn)備

1是否明確了哪些設(shè)備和作業(yè)可能發(fā)生有重要環(huán)境影響事故、職業(yè)健康安全事故？相關(guān)崗位人員是否知曉？

2可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以住是否發(fā)生過、一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響？

3詢問應(yīng)急響應(yīng)是否有明確的方法、措施和組織？是否有資源保證？有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？

4有無對程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定？如何規(guī)定的，是否經(jīng)過演練，效果如何？是否建立演練記錄？

5是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急情況發(fā)生后要對程序進(jìn)行修訂？

√

√

9.1.1

9.1.1

監(jiān)視、測量

1是否建立保持監(jiān)測和測量程序該程序，是否包括了以可能具有重要環(huán)境影響、職業(yè)健康安全的關(guān)鍵活動的關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)測和測量的規(guī)定？并保證活動受控。

2該程序中是否包括管理方案完成情況的監(jiān)測？是否執(zhí)行？

3程序中是否包括對環(huán)境管理體系日常動作的檢查是否檢查運(yùn)行控制程序的運(yùn)行？是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？

4有無定期評價法規(guī)要求符合情況的規(guī)定？評價工作何時由誰進(jìn)行的？評價結(jié)果是否及時向有關(guān)方通報？

5測定值異常時如何處置？出現(xiàn)異常情況后是否采取了處置措施？

√

√

9.1.2

9.1.2

合規(guī)性評價

1是否建立了《合規(guī)性評價控制程序》其內(nèi)容規(guī)定是否符合標(biāo)準(zhǔn)和公司實(shí)際要求？

2是否對公司的環(huán)境、職業(yè)健康安全行為和績效進(jìn)行了合規(guī)性評價。

√

10.2

10.2

事件調(diào)查、糾正措施

1是否建立了糾正措施的程序？是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？

2在日常監(jiān)測時是否發(fā)現(xiàn)了不符合情況？對已發(fā)現(xiàn)的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？

3對來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報告和交流？

√

10.3

10.3

持續(xù)改進(jìn)

1是否建立了預(yù)防措施的程序？是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？

2對已發(fā)現(xiàn)的潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？

3所采取的預(yù)防措施是否進(jìn)行了報告和交流？

審核日期：

審核員：

E條款

S條款

檢查內(nèi)容

檢查方法

結(jié)果

提問

文件

現(xiàn)場

4.組織環(huán)境

4.1-4

體系的建立

按本標(biāo)準(zhǔn)要求建立食品安全管理體系，加以實(shí)施和保持，并進(jìn)行更新。

確認(rèn)本次審核的食品安全管理體系范圍。

體系范圍內(nèi)可能發(fā)生與產(chǎn)品相關(guān)的、可預(yù)期的食品安全危害能否得到識別、評估和控制，以確保組織產(chǎn)品不直接或間接傷害消費(fèi)者；

是否分析了組織及所處理環(huán)境，括內(nèi)、外部的環(huán)境狀況

是否理解了與組織環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方的要求、合規(guī)義務(wù)的要求

有無明確環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的應(yīng)用范圍、邊界、所需的過程

√

5.1

5.1

最高領(lǐng)導(dǎo)者

1有無明確最高領(lǐng)導(dǎo)者在管理體系運(yùn)行中的作用、承擔(dān)的責(zé)任

√

5.2

5.2

方針

目標(biāo)

1方針是否制定和審批？查看相關(guān)文件。

2組織活動的性質(zhì)、規(guī)模及其環(huán)境、職業(yè)健康安全影響是什么？是否編制了環(huán)境因素識、重大危險源。

3方針是否包含遵守法律、法規(guī)和對持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防、職業(yè)健康安全的承諾？是否形成了目標(biāo)指標(biāo)的框架及合規(guī)義務(wù)的要求。

4方針采取哪些方式向全體員工傳達(dá)？取得了怎樣的效果。

5為公眾獲得方針提供了何種方便？何時何地可以獲取？

√

5.3

5.3

5.4

6.1

權(quán)限、職責(zé)

1是否明確了組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限？是否有組織結(jié)構(gòu)圖？

2 是否明確有誰向最高管理者報告體系的運(yùn)行績效，包括其績效

3是否明確職責(zé)和權(quán)限？是否明確各自的職責(zé)權(quán)限和完成職責(zé)與實(shí)現(xiàn)環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)之間的關(guān)系？

√

6.1.1

是否明確環(huán)境、職業(yè)健康安全管理的過程

√

7.1

資源

組織是否提供了相應(yīng)的資源，具體有哪些

√

7.4.1

5.4

7.4

信息交流

1是否明確信息交流

2交流的方式、內(nèi)容、對象、時機(jī)有無明確

3是否保留交流的記錄

√

9.2

9.2

內(nèi)審

1是否編制了內(nèi)部審核程序，對審核是否進(jìn)行了策劃，實(shí)施情況如何？

2內(nèi)審過程是否保持客觀公正，過程和結(jié)果是否形成了記錄，并保持。

√

9.3

9.3

管理評審

1是否編制了管理評審程序，對管理評審是否進(jìn)行了策劃，實(shí)施情況

2管理評審過程結(jié)果是否形成了記錄，并有效保持。

√

10

10

改進(jìn)

1是否明確了改進(jìn)的機(jī)會

√

1是否建立了預(yù)防措施的程序？是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？

2對已發(fā)現(xiàn)的潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果采取了怎樣的措施？

3所采取的預(yù)防措施是否進(jìn)行了報告和交流？

√

6.1.2

6.1

環(huán)境因素

、重大危險源

1從8個方面、3種時間、3狀識、別了環(huán)境因素、重大危險源

2是否明確了環(huán)境因素、重大危險源的評價準(zhǔn)則

3是否識別了重大環(huán)境因素、重大危險源

√

7.4.3

4.4.3

溝通

1是否規(guī)定外部交流控制

2公司環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)情況、職業(yè)健康安全是否同社區(qū)和周圍居民進(jìn)行信息交流？是否將審核和結(jié)果通報公司有關(guān)人員？采取何種方式，是否徹底？

√

8.1

8.1

運(yùn)行策劃和控制

1是否明確對環(huán)境因素、重大危險源控制過程

2是否明確了從產(chǎn)品的生周期出發(fā)，對一過程中環(huán)境因素的控制準(zhǔn)則與方法、要求。

3對環(huán)境因素、重大危險源控制的結(jié)果

4重要環(huán)境因素、重大危險源有哪些，與其相關(guān)的運(yùn)行活動確定？

5向各相關(guān)方通報了其提供的產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素、健康安全的信息？

6與運(yùn)行有關(guān)的直接責(zé)任者是否實(shí)施其職責(zé)，并進(jìn)行記錄，詢問并查閱有關(guān)運(yùn)行的記錄。

7是否對現(xiàn)場的噪聲排放和建筑垃圾、污水等日常排放情況進(jìn)行了檢查和記錄？

8是否對廢棄物進(jìn)行有效管理并形成相應(yīng)記錄？

9是否能源資源節(jié)約日常運(yùn)行進(jìn)行檢查和記錄？

√

√

10.2

10.2

糾正措施

1是否建立了糾正措施的程序？是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？

2在日常監(jiān)測時是否發(fā)現(xiàn)了不符合情況？對已發(fā)現(xiàn)的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？

3對來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報告和交流？

√

審核日期：

審核員：

E條款

S條款

檢查內(nèi)容

檢查方法

結(jié)果

提問

文件

現(xiàn)場

6.1.2

6.1.2

環(huán)境因素

、重大危險源

1從8個方面、3種時間、3狀識、別了環(huán)境因素、重大危險源

2是否明確了環(huán)境因素、重大危險源的評價準(zhǔn)則

3是否識別了重大環(huán)境因素、重大危險源

√

8.1

8.1

運(yùn)行策劃和控制

1是否明確對環(huán)境因素、重大危險源控制過程

2是否明確了從產(chǎn)品的生周期出發(fā)，對一過程中環(huán)境因素的控制準(zhǔn)則與方法、要求。

3對環(huán)境因素、重大危險源控制的結(jié)果

4重要環(huán)境因素、重大危險源有哪些，與其相關(guān)的運(yùn)行活動確定？

5向各相關(guān)方通報了其提供的產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素、健康安全的信息？

6與運(yùn)行有關(guān)的直接責(zé)任者是否實(shí)施其職責(zé)，并進(jìn)行記錄，詢問并查閱有關(guān)運(yùn)行的記錄。

7是否對現(xiàn)場的噪聲排放和建筑垃圾、污水等日常排放情況進(jìn)行了檢查和記錄？

8是否對廢棄物進(jìn)行有效管理并形成相應(yīng)記錄？

9是否能源資源節(jié)約日常運(yùn)行進(jìn)行檢查和記錄？

√

√

8.2

8.2

應(yīng)急

1是否明確了哪些設(shè)備和作業(yè)可能發(fā)生有重要環(huán)境影響事故？相關(guān)崗位人員是否知曉？

2可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以住是否發(fā)生過、一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響？

3詢問應(yīng)急響應(yīng)是否有明確的方法、措施和組織？是否有資源保證？有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？

4有無對程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定？如何規(guī)定的，是否經(jīng)過演練，效果如何？是否建立演練記錄？

5是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急情況發(fā)生后要對程序進(jìn)行修訂？

是否積極配合其他職能部門運(yùn)行環(huán)境與職業(yè)健康安全工作，并及時改進(jìn)不符合內(nèi)容？是否對承包方的環(huán)境與職業(yè)健康安全工作提出要求？是否將公司的環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)及時傳達(dá)相關(guān)方？

√

×

配送現(xiàn)場未備藥箱

審核日期：

審核員：

E條款

S條款

檢查內(nèi)容

檢查方法

結(jié)果

提問

文件

現(xiàn)場

6.1.2

6.1.2

環(huán)境因素

、重大危險源

1從8個方面、3種時間、3狀識、別了環(huán)境因素、重大危險源

2是否明確了環(huán)境因素、重大危險源的評價準(zhǔn)則

3是否識別了重大環(huán)境因素、重大危險源

√

7.4.3

7.4.3

溝通

1是否規(guī)定外部交流控制

2公司環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)情況、職業(yè)健康安全是否同社區(qū)和周圍居民進(jìn)行信息交流？是否將審核和結(jié)果通報公司有關(guān)人員？采取何種方式，是否徹底？

√

8.1

8.1

運(yùn)行策劃和控制

1是否明確對環(huán)境因素、重大危險源控制過程

2是否明確了從產(chǎn)品的生周期出發(fā)，對一過程中環(huán)境因素的控制準(zhǔn)則與方法、要求。

3對環(huán)境因素、重大危險源控制的結(jié)果

4重要環(huán)境因素、重大危險源有哪些，與其相關(guān)的運(yùn)行活動確定？

5向各相關(guān)方通報了其提供的產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素、健康安全的信息？

6與運(yùn)行有關(guān)的直接責(zé)任者是否實(shí)施其職責(zé)，并進(jìn)行記錄，詢問并查閱有關(guān)運(yùn)行的記錄。

7是否對現(xiàn)場的噪聲排放和建筑垃圾、污水等日常排放情況進(jìn)行了檢查和記錄？

8是否對廢棄物進(jìn)行有效管理并形成相應(yīng)記錄？

9是否能源資源節(jié)約日常運(yùn)行進(jìn)行檢查和記錄？

√

√

8.2

8.2

應(yīng)急

1是否明確了哪些設(shè)備和作業(yè)可能發(fā)生有重要環(huán)境影響事故？相關(guān)崗位人員是否知曉？

2可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以住是否發(fā)生過、一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響？

3詢問應(yīng)急響應(yīng)是否有明確的方法、措施和組織？是否有資源保證？有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？

4有無對程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定？如何規(guī)定的，是否經(jīng)過演練，效果如何？是否建立演練記錄？

5是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急情況發(fā)生后要對程序進(jìn)行修訂？

是否積極配合其他職能部門運(yùn)行環(huán)境與職業(yè)健康安全工作，并及時改進(jìn)不符合內(nèi)容？是否對承包方的環(huán)境與職業(yè)健康安全工作提出要求？是否將公司的環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)及時傳達(dá)相關(guān)方？

√

√

9.1.1

9.1.1

監(jiān)視、測量

1是否建立保持監(jiān)測和測量程序該程序，是否包括了以可能具有重要環(huán)境影響、職業(yè)健康安全的關(guān)鍵活動的關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)測和測量的規(guī)定？并保證活動受控。

2該程序中是否包括管理方案完成情況的監(jiān)測？是否執(zhí)行？

3是否包括對環(huán)境管理體系日常動作的檢查是否檢查運(yùn)行控制程序的運(yùn)行？是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？

4有無定期評價法規(guī)要求符合情況的規(guī)定？評價工作何時由誰進(jìn)行的？評價結(jié)果是否及時向有關(guān)方通報？

5測定值異常時如何處置？出現(xiàn)異常情況后是否采取了處置措施？

√

√

9.1.2

9.1.2

合規(guī)性評價

1是否建立了《合規(guī)性評價控制程序》其內(nèi)容規(guī)定是否符合標(biāo)準(zhǔn)和公司實(shí)際要求？

2是否對公司的環(huán)境、職業(yè)健康安全行為和績效進(jìn)行了合規(guī)性評價。

√

10.2

10.2

糾正措施

1是否建立了糾正措施的程序？是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？

2在日常監(jiān)測時是否發(fā)現(xiàn)了不符合情況？對已發(fā)現(xiàn)的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？

3對來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報告和交流？

√

審核日期：

審核員：

E條款

S條款

檢查內(nèi)容

檢查方法

結(jié)果

提問

文件

現(xiàn)場

6.1.2

6.1.2

環(huán)境因素

、重大危險源

1從8個方面、3種時間、3狀識、別了環(huán)境因素、重大危險源

2是否明確了環(huán)境因素、重大危險源的評價準(zhǔn)則

3是否識別了重大環(huán)境因素、重大危險源

√

8.1

8.1

運(yùn)行策劃和控制

1是否明確對環(huán)境因素、重大危險源控制過程

2是否明確了從產(chǎn)品的生周期出發(fā)，對一過程中環(huán)境因素的控制準(zhǔn)則與方法、要求。

3對環(huán)境因素、重大危險源控制的結(jié)果

4重要環(huán)境因素、重大危險源有哪些，與其相關(guān)的運(yùn)行活動確定？

5向各相關(guān)方通報了其提供的產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素、健康安全的信息？

6與運(yùn)行有關(guān)的直接責(zé)任者是否實(shí)施其職責(zé)，并進(jìn)行記錄，詢問并查閱有關(guān)運(yùn)行的記錄。

7是否對現(xiàn)場的噪聲排放和建筑垃圾、污水等日常排放情況進(jìn)行了檢查和記錄？

8是否對廢棄物進(jìn)行有效管理并形成相應(yīng)記錄？

9是否能源資源節(jié)約日常運(yùn)行進(jìn)行檢查和記錄？

√

√

8.2

8.2

應(yīng)急

1是否明確了哪些設(shè)備和作業(yè)可能發(fā)生有重要環(huán)境影響事故？相關(guān)崗位人員是否知曉？

2可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以住是否發(fā)生過、一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響？

3詢問應(yīng)急響應(yīng)是否有明確的方法、措施和組織？是否有資源保證？有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？

4有無對程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定？如何規(guī)定的，是否經(jīng)過演練，效果如何？是否建立演練記錄？

5是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急情況發(fā)生后要對程序進(jìn)行修訂？

是否積極配合其他職能部門運(yùn)行環(huán)境與職業(yè)健康安全工作，并及時改進(jìn)不符合內(nèi)容？是否對承包方的環(huán)境與職業(yè)健康安全工作提出要求？是否將公司的環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)及時傳達(dá)相關(guān)方？

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